«Попал под лошадь»: отделается ли Ишан «Остап Бендер» Вахи лёгким инсайдерским испугом?
Согласно пресс-релиза Офиса Прокурора Южного округа Нью-Йорка, Дэмиана Уильямса (Damian Williams), Исхан/Ишан Вахи (Ishan Wahi), 32-летний бывший продакт-менеджер Coinbase Global Inc. (“Coinbase”) из Сиэттла, штат Вашингтон, об уголовном деле в отношении которого, № 1:22-CR-00392-2 USA v. Wahi, мы уже писали ранее в связи с прецедентным осуждением его младшего брата Нихила, 7 февраля 2023 года признал себя виновным по двум пунктам обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств для реализации схемы инсайдерской торговли криптовалютой с помощью конфиденциальной информации Coinbase о том, какие именно криптоактивы запланированы к размещению на бирже.
Прокурор США Дэмиан Уильямс заявил: «Ишан Вахи — бывший продакт-менеджер Coinbase — признался сегодня в суде, что сообщал третьим лицам о запланированных листингах токенов Coinbase, чтобы они могли торговать криптоактивами с целью получения прибыли. Вахи стал первым инсайдером, признавшим вину в деле об инсайдерской торговле, связанной с криптовалютными рынками. Независимо от того, происходит ли это на рынках акций или криптовалют, кража конфиденциальной деловой информации для вашей личной выгоды или прибыли других лиц является серьезным федеральным преступлением. Южный округ Нью-Йорка имеет многолетний опыт расследования дел об инсайдерской торговле, и мы продолжим использовать наш опыт для судебного преследования этого преступления, независимо от того, какую форму оно принимает и где оно происходит».
Сам обвиняемый, как пишет BNN Bloomberg со ссылкой на аудиозапись судебного заседания, выразил свои глубокие извинения и сказал, что он очень сожалеет о содеянном. Вахи признался судье, что осознанно вступил в сговор с другими участниками по делу и передавал им конфиденциальную информацию Coinbase о предстоящих листингах. Продолжая придерживаться позиции защиты, что он не считал токены ценными бумагами, Ишан, тем не менее, понимал, что неправомерно присваивать и распространять данный вид информации было «неправильно».
Как всё было
Напомним, что Coinbase была и остаётся одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире – с более чем 98 млн. зарегистрированных пользователей. Юзеры биржи могут приобретать, обменивать и продавать различные криптоактивы через свои онлайн-аккаунты. Периодически Coinbase добавляла новые криптоактивы на платформу, и их рыночная стоимость, как правило, существенно возрастала после объявления биржи о листинге. Соответственно, данная информация в компании являлась строго конфиденциальной, и сотрудникам было запрещено делиться ею с другими лицами, в том числе давать «советы» любому лицу, которое может использовать эти данные для получения прибыли от торговли.
Примерно с октября 2020 года Ишан Вахи работал в Coinbase продакт-менеджером в группе листинга активов биржи. В этом качестве Вахи участвовал в строго конфиденциальных процедурах включения новых криптоактивов в условно «биржевой» список и, следовательно, был подробно осведомлён о том, какие криптоактивы Coinbase планировала разместить, а также о сроках публичных объявлений о листингах.
В период примерно с июня 2021 по май 2022 года Вахи неоднократно нарушал свои обязательства ответственности и доверия перед работодателем, предоставляя конфиденциальную деловую информацию, которую он узнал, работая в Coinbase, своему младшему брату, Нихилу Вахи (Nikhil Wahi), и их общему другу, Самиру Рамани (Sameer Ramani), чтобы они могли анонимно принимать участие в прибыльных сделках, связанных с листингом активов на Coinbase. Вслед за публичными объявлениями биржи о допуске к торгам определённых виртуальных активов Нихил и Самир неоднократно и быстро продавали эти криптоактивы с целью получения прибыли.
Двенадцатого апреля 2022 года аккаунт в Твиттере, @Cobie, хорошо известный в криптосообществе, твитнул о кошельке с блокчейном Ethereum, «который купил токены на сотни тысяч долларов, эксклюзивно представленные в сообщении Coinbase Asset Listing, примерно за 24 часа до его публикации». Торговая активность, упомянутая в твите от 12 апреля, была торговлей, ранее проведенной Рамани на основе «советов», предоставленных Вахи.
После этого директор службы безопасности Coinbase публично ответил Cobie в Твиттере, отметив, что компания уже начала расследование этого вопроса. А несколько недель спустя, 11 мая 2022 года, заявил, что любой сотрудник биржи, разгласивший конфиденциальную информацию о компании, будет «немедленно уволен и передан в соответствующие органы (потенциально — для привлечения к уголовной ответственности)». В этот же день Ишану была назначена встреча с юридическим департаментом в рамках расследования компанией процессов листинга активов, которая должна была состояться 16 числа.
Вечером 15 мая 2022 года Вахи приобрел билет на рейс в Индию в один конец и должен был вылететь на следующий день, незадолго до интервью с юристами Coinbase. В течение нескольких часов между бронированием рейса и его запланированным отъездом Вахи позвонил и написал брату и Самиру Рамани о расследовании, проводимом его работодателем, и отправил им обоим скрины сообщений, которые он получил 11 мая от директора по безопасности компании. Перед посадкой на рейс 16 мая 2022 года в Индию Ишан был остановлен правоохранительными органами и арестован – ведь к тому моменту первым официально выявленным криптоинсайдером заинтересовалось Федеральное бюро расследований США.
Приговор Вахи как краегоульный камень криптосудов
Итак, приговор обвиняемому будет вынесен судьёй Федерального окружного суда Южного округа Нью-Йорка Лореттой А.Преска (Loretta A. Preska) предположительно 10 мая 2023 года в 12:00.
Каждый из двух пунктов предъявленного – и признанного Вахи — обвинения предполагает максимальные санкции в виде 20 лет лишения свободы, а так же штрафы до 250 000 долларов США, однако в достигнутом с прокуратурой соглашении есть пункт об осуждении на срок от 37 до 46 месяцев, и младший брат Ишана в результате получил всего 10 месяцев лишения свободы, так что… Кроме этого, судя по тексту сделки, Вахи согласился на конфискацию имеющихся у него криптоактивов: 10.97 Ethereum (ETH) и 9,440 Tether (USDT) (“Specific Property”) – и на выплату установленной судом компенсации, а так же его как натурализованного гражданина Индии предупредили о высокой вероятности депортации из США после отбытия наказания.
Всё это, в свете собственного иска Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) против Вахи на основании Закона о торговле ценными бумагами (The Securities Exchange Act of 1934, «Закон Джонсона»), а также того, что интересы обвиняемого представляет Дэвид И. Миллер (David I.Miller) из Greenberg Traurig, бывший сотрудник прокуратуры и ЦРУ, специализирующийся на сложных уголовных и гражданских процессах «белых воротничков», криптовалюте, ценных бумагах, кибербезопасности и т.п., непрозрачно намекает, что SEC «пытается присвоить обширные регулирующие полномочия над масштабной новой отраслью».
Подождём и посмотрим, к чему это приведёт?..
Наш спонсор инновационное приложение по поиску недвижимости, у которого нет аналогов – https://t.me/neurostatecom